Открытие счетов ДЕПО для корпоративных клиентов
1. Для открытия счёта депо Владельца клиент подписывает
Договор счета депо и предоставляет следующие документы:
Юридические лица - резиденты РФ
- Поручение (ПД001) на открытие счёта депо
- Анкету юридического лица (АЮ001)
- Анкету физического лица (АФ002)
- Дополнительную информацию к Анкете юридического лица (АЮ001/ДИ)
- копии учредительных документов (устав, учредительный договор) с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенную нотариально
- копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенную нотариально
- выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, выданную не ранее 30 дней на день представления в Депозитарий
- копии свидетельств о регистрации изменений в учредительных документах (если имеются), заверенные нотариально
- копию свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе юридического лица, заверенную нотариально
- копию информационного письма органов статистики (Госкомстат России) о присвоении кодов (заверенную подписью руководителя и печатью организации)
- документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица без доверенности (оригинал или копия, заверенная нотариально либо органом, издавшим соответствующий документ)
- для банков и кредитных организаций – копию письма о согласовании кандидатуры руководителя с территориальными органами Банка России, заверенную подписью руководителя и печатью организации, и нотариально заверенную копию Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций
- карточку с образцами подписей и оттиска печати юридического лица, заверенную нотариально
- копии документов о назначении лиц, указанных в карточке с образцами подписей, заверенные подписью руководителя и печатью организации
- доверенность (Д002) на уполномоченного представителя Депонента и документ, удостоверяющий его личность.
Для совершения брокерских операций на ММВБ дополнительно предоставляет:
2. Для открытия счёта депо Доверительного управляющего клиент подписывает
Договор счета депо Доверительного Управляющего и дополнительно к документам, указанным в п.1, предоставляет следующие:
- копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенную нотариально.
3. Для открытия счёта депо номинального держателя клиент подписывает
Договор счёта депо номинального держателя и дополнительно к документам, указанным в п.1, предоставляет следующие:
- копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенную нотариально.
Юридические лица – нерезиденты РФ предоставляют следующие документы:
- поручение (ПД001) на открытие счёта депо;
- Анкету юридического лица (АЮ001);
- - дополнительную информацию к Анкете юридического лица (АЮ001/ДИ);
- - копии всех учредительных документов юридического лица-нерезидента (представительства, филиала);
- - выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
- - свидетельство из налогового органа о постановке на налоговый учёт нерезидента;
- - документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально заверенную копию;
- - карточку с образцами подписей и оттиска печати юридического лица, заверенную нотариально;
- - заверенные выписки или копии документов, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо (приказ, решение учредителя и т.п.);
- - другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения;
- - для представительств и филиалов нерезидентов - нотариально заверенную копию документа, свидетельствующего о согласовании вопроса о размещении представительства, филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти, а также - для представительств нерезидентов - нотариально заверенные копии разрешений на открытие представительства нерезидента либо иных документов, свидетельствующих об аккредитации представительства нерезидента в Российской Федерации, выписку (нотариально удостоверенную копию выписки) из сводного государственного реестра аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний.
Все документы, предоставляемые нерезидентом, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации (в соответствии с Гаагской конвенцией от 05.10.1961 года, ратифицирована РФ 31.05.1992 г.) или апостилированы, а также переведены на русский язык и нотариально заверены.
- копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенную нотариально.
